律师档案
王彦霞
王彦霞律师
河北 石家庄
律师统计
加载中...
网站公告
欢迎来到王彦霞律师的网站
网站文章
我的好友
暂时没有好友
友情链接
网友留言

  • 暂时没有留言

证券公司从事客户资产管理业务哪些行为不许有?

分类:从业心得    时间:(2016-04-13 04:17)     点击:282

证券公司从事客户资产管理业务哪些行为不许有?

  ()挪用客户资产;

  ()向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

  ()以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

  ()将资产管理业务与其他业务混合操作;

  ()以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;

  ()利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;

  ()自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;

  ()以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;

  ()内幕交易、操纵市场;

  ()法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

该文章已同步到:
发表评论
匿名:
验证码:   匿名评论
温馨提示: 王彦霞律师提供“交通事故  合同纠纷  刑事辩护  工程建筑  ”等法律服务。
如果您有法律问题可以点此咨询王彦霞律师,王彦霞律师会为您的法律咨询提供解答。
您也可以拨打王彦霞律师的电话进行法律咨询:13303212508,咨询时说明来自法帮网能达到更好的效果。

王彦霞律师网
FABANG LAWYER
法帮网首页 | 法律咨询 | 石家庄律师 | 石家庄律师事务所 | 法律知识 | 法律专题 | 法律法规
王彦霞律师主页,您是第67982位访客